WRAP Corrective Action Plan

Generated by RC2 Consulting | rc2consulting.com

RC² Consulting

Cómo usar esta plantilla: Complete cada sección para cada hallazgo de auditoría que requiera acción correctiva. Para múltiples hallazgos, imprima un formulario completado por hallazgo. Cuando termine, haga clic en “Imprimir / Guardar PDF” para guardar su CAP. Use Imprimir → Guardar como PDF en su navegador para copia digital.

—Principio

—Severidad

0Acciones Agregadas

—Fecha Objetivo

Descripción del Hallazgo de Auditoría

Documente exactamente lo que el auditor encontró y citó

Requerido

Fecha de Auditoría *

Tipo de Auditoría *

Auditor / Nombre de Empresa

Nombre de la Instalación *

Ubicación de la Instalación

Principio WRAP Citado *Seleccione el principio al que pertenece este hallazgo

Severidad del Hallazgo *

▷ Critical

▷ Major

▷ Minor

▷ Observation

Descripción del Hallazgo *Describa la no conformidad exactamente como la declaró el auditor

Referencia # / Código del Hallazgo del Auditor

Área / Departamento Donde Se Encontró

Análisis de Causa Raíz

¿Por qué ocurrió? Vaya más allá del síntoma superficial

Requerido

Causa Inmediata¿Qué causó directamente el hallazgo? (El síntoma visible)

Causa Raíz *¿Por qué ocurrió la causa inmediata? Pregunte “por qué” al menos 3 veces

Categoría de Causa Raíz

¿Es Este un Problema Sistémico?

Factores ContribuyentesCualquier factor adicional que permitió que esta condición existiera

Pasos de Acción Correctiva

¿Qué pasos específicos se tomarán para corregir y prevenir la recurrencia?

Requerido

Acción Inmediata / de Contención *¿Qué se hizo inmediatamente para corregir el hallazgo en el lugar?

Descripción de la Acción *

Tipo de Acción

Fecha Objetivo de Completado

Evidencia de Completado¿Qué documento, registro o prueba demostrará que esta acción está completada?

Responsable y Fecha Límite

Asigne responsabilidad clara para cada acción

Requerido

Responsable Principal — Líder del CAP *La persona responsable del completado total del CAP

Título / Rol

Correo Electrónico

Fecha Límite General de Completado del CAP *

Patrocinador / Aprobador de DirecciónGerente senior que ha aprobado y se ha comprometido con este CAP

Frecuencia de Informes de Progreso

Recursos / Apoyo RequeridoPresupuesto, personal, apoyo externo o herramientas necesarias para ejecutar este CAP

Verificación de Seguimiento

¿Cómo confirmará que las acciones correctivas están funcionando?

Estado Actual del CAP

□ No Iniciado

→ En Progreso

✓ Acciones Completadas

✔ Verificado Cerrado

Método de Verificación *¿Cómo confirmará que las acciones correctivas han sido implementadas y están funcionando?

Fecha de Verificación Planificada

Detalle del Plan de VerificaciónDescriba específicamente cómo verificará que cada acción correctiva es efectiva

Medida Preventiva para Recurrencia¿Qué cambio sistémico previene que esto vuelva a ocurrir?

Evidencia Requerida para Cierre¿Qué documentos específicos deben existir para cerrar formalmente este CAP?

Notas de Cierre / Comentarios Finales

Plan de Acción Correctiva WRAP

WRAP Corrective Action Plan